24.03.2023北京科吉環(huán)境技術(shù)發(fā)展有限公司
各市場(chǎng)參與人：
自2023年3月22日起，湖北碳排放權(quán)交易中心將正常接收個(gè)人投資者開(kāi)戶申請(qǐng)。
個(gè)人投資者開(kāi)戶資格要求詳見(jiàn)《湖北碳排放權(quán)交易中心會(huì)員管理暫行辦法（試行）(2022年修訂)》（網(wǎng)址鏈接：https://www.hbets.cn/view/1605.html）。個(gè)人投資者開(kāi)戶操作指南詳見(jiàn)下方鏈接，或進(jìn)入湖北碳排放權(quán)交易中心官網(wǎng)“入市指南”板塊了解詳情。
如有疑問(wèn)，請(qǐng)撥打400-870-8730。
特此公告。
湖北碳排放權(quán)交易中心有限公司
2023年3月21日
湖北碳排放權(quán)交易中心會(huì)員管理暫行辦法（試行）(2022年修訂)
第一章 總 則
第一條【目的依據(jù)】 為規(guī)范開(kāi)展碳交易相關(guān)業(yè)務(wù)，維護(hù)市場(chǎng)秩序,保護(hù)會(huì)員合法權(quán)益，根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和湖北碳排放權(quán)交易中心(以下簡(jiǎn)稱本中心)相關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
第二條【管理機(jī)制】本中心實(shí)行會(huì)員制管理。會(huì)員分為交易類(lèi)會(huì)員和合作類(lèi)會(huì)員。交易類(lèi)會(huì)員是指經(jīng)本中心審核批 準(zhǔn)，有權(quán)在本中心從事碳排放權(quán)交易業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)或自然人。合作類(lèi)會(huì)員是指在本中心備案，參與提供相關(guān)領(lǐng)域碳資產(chǎn)管理、碳業(yè)務(wù)咨詢等雙碳服務(wù)的機(jī)構(gòu)。
第三條【審核機(jī)制】本中心實(shí)行會(huì)員資格審核制度，對(duì)會(huì)員資格的取得、暫停、恢復(fù)、取消及會(huì)員信息變更等進(jìn)行 管理。
第四條【活動(dòng)原則】會(huì)員作為獨(dú)立的民事主體開(kāi)展業(yè)務(wù) 活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、規(guī)章和本中心業(yè)務(wù)規(guī)則， 誠(chéng)實(shí)守信，規(guī)范運(yùn)作，獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任，并接受本中心管理和 監(jiān)督。會(huì)員違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章和本中心業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定開(kāi)展活動(dòng)的，由會(huì)員自行承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，因此給中心或其他第三方造成損失的，會(huì)員應(yīng)給予補(bǔ)償。本中心會(huì)員接受社會(huì)監(jiān)督。
第二章 交易類(lèi)會(huì)員
第五條【交易類(lèi)會(huì)員】交易類(lèi)會(huì)員指取得本中心會(huì)員資格，在本中心從事碳排放權(quán)產(chǎn)品交易的機(jī)構(gòu)或自然人。交易類(lèi)會(huì)員分為控排企業(yè)會(huì)員、投資機(jī)構(gòu)會(huì)員、自然人會(huì)員。
(一) 控排企業(yè)會(huì)員是指納入湖北試點(diǎn)碳市場(chǎng)并進(jìn)行碳排放權(quán)配額管理的企業(yè);
(二) 投資機(jī)構(gòu)會(huì)員是指在本中心從事碳排放權(quán)交易的機(jī)構(gòu);
(三) 自然人會(huì)員是指在本中心從事排放權(quán)交易的自然人。
第六條【交易類(lèi)機(jī)構(gòu)會(huì)員開(kāi)戶資格】申請(qǐng)交易類(lèi)會(huì)員資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合下列條件:
(一)依法設(shè)立的企業(yè)法人和其他經(jīng)濟(jì)組織;
(二)嚴(yán)格遵守本中心交易規(guī)則及各項(xiàng)業(yè)務(wù)細(xì)則;
(三)具有良好的信譽(yù)，近三年無(wú)違法違規(guī)行為;
(四)具有健全的組織機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)管理制度及完善的業(yè)務(wù)管理制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度;
(五)至少有兩名及具備一定碳資產(chǎn)管理和交易能力，或持有相關(guān)行業(yè)從業(yè)證書(shū)的專職工作人員;
(六)具有固定的場(chǎng)所和必要的設(shè)施;
(七)本中心規(guī)定的其他條件。
第七條【交易自然人會(huì)員開(kāi)戶資格】申請(qǐng)交易類(lèi)會(huì)員資格的自然人應(yīng)當(dāng)符合下列條件:
(一)具有完全民事行為能力的自然人;
(二)嚴(yán)格遵守本中心交易規(guī)則及各項(xiàng)業(yè)務(wù)細(xì)則;
(三)有經(jīng)常居住地及有效身份證明;
(四)持有證券、期貨、碳交易等投資賬戶滿一年，且近一年交易額不低于人民幣50萬(wàn)元;
(五)開(kāi)戶時(shí)通過(guò)線上碳市場(chǎng)交易基礎(chǔ)知識(shí)考核，具備一定碳資產(chǎn)管理和交易能力;
(六)本中心規(guī)定的其他條件。
第八條【交易類(lèi)機(jī)構(gòu)會(huì)員開(kāi)戶】交易類(lèi)機(jī)構(gòu)會(huì)員開(kāi)戶遵循以下申請(qǐng)流程：
(一)在本中心官網(wǎng)申請(qǐng)開(kāi)戶;
(二)向本中心提交相關(guān)材料，包括：湖北碳排放權(quán)交易中心交易類(lèi)會(huì)員開(kāi)戶申請(qǐng)表、入市協(xié)議書(shū)、風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)、投資人須知、企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照正本復(fù)印件、賬戶代表授權(quán)委托書(shū)、開(kāi)戶經(jīng)辦人授權(quán)委托書(shū)、 法人代表身份證復(fù)印件、賬戶代表身份證復(fù)印件、開(kāi)戶經(jīng)辦人身份證復(fù)印件等;
(三)本中心在收到上述資料后進(jìn)行審核， 并將審核結(jié)果通知申請(qǐng)人;
(四)審核通過(guò)的機(jī)構(gòu)，在收到通知5個(gè)工作日內(nèi)繳納相關(guān)費(fèi)用，逾期未辦理的，視為放棄。
第九條【交易自然人開(kāi)戶】申請(qǐng)自然人交易類(lèi)會(huì)員，遵循以下申報(bào)流程：
(一)在官網(wǎng)申請(qǐng)開(kāi)戶，提交身份證及相關(guān)證明材料等;
(二)向本中心繳納相關(guān)費(fèi)用;
(三)本中心在收到開(kāi)戶申請(qǐng)后進(jìn)行審核， 并將審核結(jié)果通知申請(qǐng)人。
第十條【交易類(lèi)會(huì)員費(fèi)用】申請(qǐng)交易類(lèi)會(huì)員資格需繳納入會(huì)費(fèi)和年費(fèi)。入會(huì)費(fèi)為首次成為該類(lèi)型會(huì)員時(shí)一次性繳納的費(fèi)用，年費(fèi)為每年為維持會(huì)員資格所需繳納的費(fèi)用。收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)按照本中心公布的《會(huì)員收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)》(見(jiàn)附件1)執(zhí)行。
第三章 合作類(lèi)會(huì)員
第十一條【合作類(lèi)會(huì)員】合作類(lèi)會(huì)員采取席位制。合作類(lèi)會(huì)員指為碳市場(chǎng)參與主體提供專業(yè)服務(wù)的機(jī)構(gòu)。本中心將 為合作類(lèi)會(huì)員不定期提供雙碳相關(guān)項(xiàng)目資訊、雙碳相關(guān)的政 策解讀、入會(huì)會(huì)員相關(guān)動(dòng)態(tài)、雙碳相關(guān)研究成果、專家觀點(diǎn)、會(huì)員優(yōu)秀案例交流分享等。合作類(lèi)會(huì)員根據(jù)業(yè)務(wù)范圍分為碳金融、碳資產(chǎn)管理、雙碳咨詢服務(wù)等。
(一)碳金融服務(wù)會(huì)員是指取得本中心合作類(lèi)會(huì)員資格后，為企業(yè)提供碳資產(chǎn)托管、碳回購(gòu)等其它本中心認(rèn)可的金融服務(wù)的機(jī)構(gòu);
成為本中心碳金融服務(wù)會(huì)員的機(jī)構(gòu)，可自動(dòng)獲得本中心交易類(lèi)會(huì)員資格。
(二)碳資產(chǎn)管理會(huì)員是指取得本中心合作類(lèi)會(huì)員資格后，為地方政府或企業(yè)提供符合主管部門(mén)備案簽發(fā)要求的減排量等相關(guān)碳資產(chǎn)開(kāi)發(fā)與管理的機(jī)構(gòu);
(三)雙碳咨詢服務(wù)會(huì)員是指取得本中心合作類(lèi)會(huì)員資格后，提供交易資源信息服務(wù)、碳資產(chǎn)評(píng)估、碳審計(jì)、雙碳政策研究、碳標(biāo)簽服務(wù)、碳中和服務(wù)、企業(yè)低碳發(fā)展路徑設(shè)計(jì)等相關(guān)咨詢服務(wù)的機(jī)構(gòu)。
第十二條【合作類(lèi)會(huì)員資格】申請(qǐng)合作類(lèi)會(huì)員資格的機(jī) 構(gòu)，應(yīng)當(dāng)符合以下基本條件：
(一)依法設(shè)立的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織;
(二)嚴(yán)格遵守本中心交易規(guī)則及各項(xiàng)業(yè)務(wù)細(xì)則;
(三)具有良好的信譽(yù)，無(wú)違法違規(guī)行為;
(四)具有健全的組織機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)管理制度及完善的業(yè)務(wù)管理制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度;
(五)至少有兩名及具備一定碳資產(chǎn)管理和交易能力，或持有相關(guān)行業(yè)從業(yè)證書(shū)的專職工作人員;
(六)具有相關(guān)業(yè)務(wù)資質(zhì)和業(yè)績(jī);
(七)企業(yè)實(shí)繳資本不低于100萬(wàn)元;
(八)本中心規(guī)定的其他條件。
第十三條【合作類(lèi)會(huì)員申報(bào)】 合作類(lèi)會(huì)員申報(bào)流程如下：
(一)向中心提交如下材料：
1、湖北碳排放權(quán)交易中心合作類(lèi)會(huì)員開(kāi)戶申請(qǐng)表;
2、合作類(lèi)會(huì)員服務(wù)協(xié)議書(shū);
3、營(yíng)業(yè)執(zhí)照和法定代表人身份證復(fù)印件;
4、開(kāi)戶經(jīng)辦人授權(quán)委托書(shū)、開(kāi)戶經(jīng)辦人身份證復(fù)印件;
5、公司章程、主要股東名冊(cè)及其持股比例;
6、公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度、內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)流程及相關(guān)業(yè)務(wù)度等;
7、公司近三年來(lái)經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表。若成立未滿三年，則提供公司成立以來(lái)所有經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表;
8、本中心要求提供的其他文件或者材料。
(二)本中心進(jìn)行材料收集、整理、核驗(yàn)工作，并進(jìn)行初步審核;
(三)初審?fù)ㄟ^(guò)后，中心協(xié)助完成合作類(lèi)會(huì)員資格的校驗(yàn);
(四)若初審未通過(guò)，中心可提出相關(guān)建議并進(jìn)行專業(yè)指導(dǎo)，直至符合要求;
(五)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)通過(guò)本中心的最終審核后，在收到通知10個(gè)工作日內(nèi)繳納相關(guān)費(fèi)用，與本中心簽訂相關(guān)協(xié)議;逾期未辦理的，視為放棄;
(六) 本中心在授予資格后10個(gè)工作日內(nèi)在官網(wǎng)公示，并制發(fā)會(huì)員證書(shū);
第十四條【合作類(lèi)會(huì)員繳費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)】合作類(lèi)會(huì)員需向本中心一次性繳納會(huì)費(fèi)，有效期為一年，標(biāo)準(zhǔn)參照《會(huì)員收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)》(見(jiàn)附件1)執(zhí)行。
第四章 權(quán)利與義務(wù)
第十五條【會(huì)員權(quán)利】本中心會(huì)員享有以下權(quán)利：
(一)在本中心從事經(jīng)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù);
(二)通過(guò)本中心獲取碳交易相關(guān)信息，優(yōu)先享受業(yè)務(wù)推介;
(三)參加本中心組織的會(huì)員培訓(xùn)及交流活動(dòng);
(四)會(huì)員資格在本中心的網(wǎng)站進(jìn)行公示;
(五)向本中心提出定制化的業(yè)務(wù)需求并開(kāi)展合作;
(六)對(duì)本中心會(huì)員管理工作提出建議;
(七)交易類(lèi)機(jī)構(gòu)會(huì)員有權(quán)參加湖北碳市場(chǎng)政府預(yù)留配額拍賣(mài);
(八)享有本中心規(guī)定的其他權(quán)利。
第十六條【會(huì)員義務(wù)】本中心會(huì)員應(yīng)承擔(dān)以下義務(wù)：
(一)依法開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)，遵守本中心相關(guān)管理制度;
(二)接受本中心的監(jiān)督和管理，積極配合本中心對(duì)會(huì)員的定期及不定期檢查或抽查;
(三)及時(shí)向本中心反映、反饋交易相關(guān)信息，特別是可能或正在影響交易正常進(jìn)行的信息;
(四)及時(shí)報(bào)告會(huì)員自身的重大信息變更;
(五)接受本中心組織的相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn);
(六)不向第三方泄露本中心及涉及各方的商業(yè)機(jī)密;
(七)按本中心規(guī)定繳納相應(yīng)費(fèi)用;
(八)其他應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的義務(wù)。
會(huì)員違反上述義務(wù)的，應(yīng)獨(dú)立承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，給相關(guān)方造成損失的，還應(yīng)承擔(dān)全部的賠償責(zé)任;并且，本中心有權(quán)依據(jù)本辦法的規(guī)定，對(duì)其實(shí)施自律管理。
第十七條【會(huì)員報(bào)告】會(huì)員有以下情況之一的，應(yīng)在情況出現(xiàn)之日起5個(gè)工作日內(nèi)向本中心提出書(shū)面報(bào)告：
(一)變更法定代表人或主要負(fù)責(zé)人;
(二)變更注冊(cè)資本;
(三)變更名稱、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、經(jīng)營(yíng)范圍及賬戶代表或聯(lián)系人的聯(lián)系方式;
(四)經(jīng)營(yíng)狀況發(fā)生重大變化;
(五)發(fā)生重大訴訟案件或經(jīng)濟(jì)糾紛;
(六)因涉嫌違法、違規(guī)受到監(jiān)管機(jī)關(guān)立案調(diào)查、處罰或者受到其它交易所處罰;
(七)中心接到第三方對(duì)會(huì)員的情況反映、投訴、或舉報(bào)，并通知會(huì)員單位后;
(八)本中心要求報(bào)告的其它情況。會(huì)員信息變更完成后，本中心根據(jù)需要在官方網(wǎng)站上對(duì)變更信息進(jìn)行公告。
第五章 會(huì)員代表設(shè)立、職責(zé)和變更
第十八條【代表設(shè)立】本中心控排企業(yè)會(huì)員、投資機(jī)構(gòu)會(huì)員和合作類(lèi)會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)立一名會(huì)員代表，代表會(huì)員開(kāi)展業(yè)務(wù)及日常聯(lián)絡(luò)。
第十九條【代表職責(zé)】會(huì)員代表應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)：
(一)辦理本中心會(huì)員資格及業(yè)務(wù)資質(zhì)等相關(guān)手續(xù);
(二)組織辦理碳交易等相關(guān)業(yè)務(wù);
(三)向本中心報(bào)送相關(guān)材料文件;
(四)組織人員參加本中心所舉辦的活動(dòng)及培訓(xùn);
(五)接收本中心的通知、郵件及其他信息;
(六)向本中心反饋業(yè)務(wù)需求、意見(jiàn)建議等;
(七)其他相關(guān)職責(zé)。
第二十條【代表變更】會(huì)員代表出現(xiàn)以下情況的，會(huì)員應(yīng)該及時(shí)變更會(huì)員代表：
(一)會(huì)員代表離職離崗或因客觀原因無(wú)法履行職責(zé)的;
(二)擔(dān)任會(huì)員代表期間出現(xiàn)重大錯(cuò)誤，產(chǎn)生嚴(yán)重后果的;
(三)出現(xiàn)有違誠(chéng)信原則和公平交易原則行為的;
(四)其他不適合擔(dān)任會(huì)員代表的情況。
第六章 監(jiān)督與管理
第二十一條【會(huì)員年檢】本中心實(shí)行會(huì)員資格年檢制度，重點(diǎn)檢查以下方面內(nèi)容：
(一)每年按時(shí)繳納相應(yīng)費(fèi)用;
(二)每年報(bào)送業(yè)務(wù)開(kāi)展情況;
(三)本中心規(guī)定的其他報(bào)告義務(wù)。
第二十二條【自律管理】本中心將根據(jù)會(huì)員機(jī)構(gòu)及其所屬?gòu)臉I(yè)人員的市場(chǎng)展業(yè)情況，對(duì)其實(shí)施自律管理措施和紀(jì)律處分：
(一) 談話提醒;
(二) 書(shū)面警示;
(三) 責(zé)令整改。
第二十三條【會(huì)員資格暫?！?nbsp;會(huì)員出現(xiàn)下列情況之一的，本中心有權(quán)暫停其會(huì)員資格，并要求限期整改(主動(dòng)申請(qǐng)暫停的除外)：
(一)不遵守本中心相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，擾亂、操縱市場(chǎng);
(二)不按規(guī)定繳納相關(guān)費(fèi)用;
(三)日常業(yè)務(wù)行為違背誠(chéng)信原則;
(四)受到政府部門(mén)處罰;
(五)不配合接受本中心相關(guān)檢查;
(六)主動(dòng)向本中心申請(qǐng)暫停會(huì)員資格;
(七)未經(jīng)本中心批準(zhǔn)，擅自以本中心名義組織展覽、技術(shù)培訓(xùn)、信息咨詢活動(dòng)，或從事與經(jīng)營(yíng)、商務(wù)有關(guān)的活動(dòng);
(八)本中心認(rèn)定的其他情況。
當(dāng)暫停事由消除后，本中心根據(jù)會(huì)員申請(qǐng)決定是否恢復(fù)
其會(huì)員資格。會(huì)員資格的暫?；蚧謴?fù)，本中心將在官方網(wǎng)站上進(jìn)行公告。
第二十四條【會(huì)員資格取消】會(huì)員出現(xiàn)下列情況之一的，
本中心有權(quán)取消其會(huì)員資格：
(一)一年內(nèi)兩次被暫停會(huì)員資格;
(二)會(huì)員資格被暫停后，仍不按要求進(jìn)行整改;
(三)不遵守本中心相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，造成重大損失;
(四)日常業(yè)務(wù)行為違背誠(chéng)信原則，造成重大損失;
(五)對(duì)外進(jìn)行虛假宣傳活動(dòng);
(六)受到政府部門(mén)處罰;
(七)依法被停業(yè)整頓、撤銷(xiāo)、解散或宣告破產(chǎn);
(八)在業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中存在違法、違規(guī)或違反本辦法且情節(jié)嚴(yán)重的行為;
(九)參與非法集資，用傳銷(xiāo)模式買(mǎi)賣(mài)碳配資產(chǎn)，或會(huì)員自身經(jīng)營(yíng)涉及非法集資等違法違規(guī)行為;
(十)不再滿足會(huì)員資格的申請(qǐng)條件;
(十一)主動(dòng)向本中心申請(qǐng)放棄會(huì)員資格;
(十二)本中心認(rèn)定的其他情況。
會(huì)員資格被取消時(shí)，會(huì)員應(yīng)辦理如下事項(xiàng)：
(一)解除或履行全部相關(guān)合同;
(二)退還各類(lèi)相關(guān)材料;
(三)有開(kāi)設(shè)交易賬戶的，出售或通過(guò)注冊(cè)登記系統(tǒng)轉(zhuǎn) 移全部碳排放權(quán)并轉(zhuǎn)出全部資金;
(四)按規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理的其他事項(xiàng)。
會(huì)員資格被取消后，本中心將在官方網(wǎng)站上進(jìn)行公告，會(huì)員此前所繳納的相關(guān)費(fèi)用本中心不予退還。
第二十五條【會(huì)員處罰公示】本中心做出會(huì)員的處罰決定后，應(yīng)將處分決定行文通知各會(huì)員機(jī)構(gòu)，并通過(guò)本中心網(wǎng)站進(jìn)行公示。
第二十六條【會(huì)員責(zé)任追究】會(huì)員因違反本中心會(huì)員管理規(guī)則及其他業(yè)務(wù)規(guī)則給本中心造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法賠償損失;涉嫌違法犯罪的，由司法機(jī)關(guān)依法追究法律責(zé)任;會(huì)員違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章及本中心會(huì)員管理規(guī)則、其他業(yè)務(wù)規(guī)則給當(dāng)事人造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
第二十七條【會(huì)員禁止】經(jīng)本中心認(rèn)定的會(huì)員資格不得轉(zhuǎn)讓。禁止以承包、抵押、出租等任何方式私下轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格。
第二十八條【開(kāi)戶限制】控排企業(yè)會(huì)員、投資機(jī)構(gòu)會(huì)員和合作會(huì)員的董事、監(jiān)事、和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和本中心規(guī)章、業(yè)務(wù)規(guī)范，忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，其本人及直系親屬不得以自然人會(huì)員身份從事碳交易業(yè)務(wù)。
第七章 附 則
第二十九條【解釋修訂】本辦法由本中心負(fù)責(zé)解釋和修訂。
第三十條【實(shí)施頒布】本辦法自發(fā)布之日起試行。
湖北碳排放權(quán)交易中心
2022年11月17日
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